Brókers de forex regulados por ASIC (Australia)

Escrito por Zornitsa Stefanova

Zornitsa Stefanova

Zornitsa Stefanova Es Analista Experimentada en Forex y Criptomonedas. También Cubre Varios Temas Financieros como el Comercio de Acciones y las Inversiones para la Jubilación.

, | Traducido por Estrella Fernandez

Estrella Fernandez

Estrella Fernandez edita y revista contenidos financieros para blogs y websites y hace traducciones de francés e inglés a español.

, | Actualizado: octubre 11, 2024

La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) es el organismo regulador que supervisa las operaciones de los corredores que atienden a los operadores australianos. Es uno de los reguladores de primer nivel en la industria, y por lo general, la autorización emitida por ASIC sirve como una garantía de operaciones comerciales reputadas. A continuación, te ofrecemos una lista de los mejores corredores que operan bajo una licencia emitida por el organismo regulador australiano, ASIC.

1Fusion Markets

Calificación: 4,9 ⭐

El 74-89 % de las cuentas minoristas de CFD pierden dinero

Mejor calificado

2FP Markets

Calificación: 4,8 ⭐

73,85 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

3AvaTrade

Calificación: 4,5 ⭐

El 76 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

4eToro

Calificación: 4,2 ⭐

El 51 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero

5Eightcap

Calificación: 4,2 ⭐

El 76,09 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero

6Plus500

Calificación: 4,1 ⭐

El 80 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

7FXCM

Calificación: 4,0 ⭐

El 70 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero

8Admirals

Calificación: 3,8 ⭐

El 73 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

9XM Group

Calificación: 2,2 ⭐

El 72,82 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero

Brókers de forex regulados por la ASIC, clasificados por su puntuación en Trustpilot

Comparativa general de los 10 mejores brokers de forex regulados por la ASIC

Los 10 principales brokers con licencia ASIC

1. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   1. Fusion Markets

   Fusion Markets puede ser, sin duda, uno de los mejores brokers de forex que los australianos pueden elegir para operar. Lanzado en 2017, el bróker ha ganado suficiente experiencia para saber cómo brindar las mejores condiciones de trading a sus clientes. Las opciones de forex presentan más de 200 pares de divisas, incluyendo principales, secundarias y exóticas. Además del trading de forex, Fusion Markets también abarca mercados como metales, índices, energía y materias primas blandas, criptomonedas y CFDs sobre acciones estadounidenses.

   Los traders australianos también tienen la oportunidad de unirse a Fusion Markets y disfrutar de algunas de las mejores condiciones de trading en línea. Totalmente licenciado y regulado por ASIC, Fusion Markets proporciona servicios de trading de forex bajo la licencia del Servicio Financiero australiano, nº. 385620. Puedes echar un vistazo al perfil de Fusion Markets en el registro oficial de ASIC aquí. Como cualquier bróker de renombre licenciado en Australia, Fusion Markets ofrece a sus clientes protección de balance negativo. Por tanto, el apalancamiento máximo disponible en los principales pares de divisas no podrá exceder 1:30.

   Gleneagle Asset Management Limited (ABN 29 103 162 278) que opera como Fusion Markets, es el emisor de los Productos Fusion Markets descritos en esta comunicación. El trading en Productos Fusion Markets implica la posibilidad de ganancias así como el riesgo de pérdidas que pueden superar con creces el monto de tu depósito inicial y no es adecuado para todos los inversores. Debes leer los Términos del Servicio de Productos Financieros, la Declaración de Divulgación del Producto (PDS) y la Guía de Servicios Financieros (disponibles en nuestro sitio web) cuidadosamente, considerar tu situación financiera, necesidades y objetivos antes de invertir en estos productos, y obtener asesoramiento financiero independiente.
2. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   2. FP Markets

   FP Markets se unió al mercado de trading de forex en 2005 y actualmente es uno de los principales brokers con miles de traders en su cartera de clientes. Con diferentes opciones de cuenta, el broker ofrece a sus miembros spreads ajustados que comienzan desde 0,0 pips. Mientras tanto, las bajas tasas de comisión harán que las sesiones de trading sean aún más gratificantes. Los traders australianos también tendrán la oportunidad de explorar los mercados cubiertos por FP Markets ya que la marca ha sido autorizada para operar por ASIC.

   Además de la protección de balance negativo, los traders australianos tendrán acceso a una amplia gama de herramientas de seguridad que pueden limitar sus pérdidas y ayudarlos a cubrir sus niveles de riesgo. Bajo la licencia Nº 286354, FP Markets se asegura de seguir las directrices regulatorias de ASIC y ofrecer las mejores condiciones de trading para sus clientes australianos. Si deseas verificar los detalles regulatorios sobre FP Markets, puedes consultar los detalles de FP Markets en el sitio web de ASIC.

   El 73,85 % de las cuentas de CFD minoristas pierden dinero
3. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   3. AvaTrade

   Los traders australianos que busquen un bróker confiable para sus sesiones de trading de forex pueden confiar en AvaTrade. Allí, se les dará la opción de elegir entre algunas de las más populares plataformas de trading y operar con 55 pares de divisas diferentes. Algunos de los spreads más bajos y tasas de comisión reducidas hacen de AvaTrade una opción perfecta para el trading de forex. Por tanto, la seguridad de tus fondos está garantizada ya que la marca cumple con las condiciones regulatorias de ASIC.

   Para proporcionar servicios financieros a traders basados en Australia, AvaTrade opera bajo la licencia n.º 406684. La entidad australiana del bróker es operada por Ava Capital Markets Australia PTY Ltd., cuyo perfil de ASIC puede encontrarse aquí. En cumplimiento con las directrices regulatorias impuestas por el regulador australiano, AvaTrade ha adoptado una amplia gama de herramientas de seguridad, incluyendo la protección contra saldo negativo para todas las cuentas de trading minoristas.

   Los CFD son instrumentos complejos y están asociados a un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 76 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero cuando operan con CFD con este proveedor. Debes considerar si entiendes cómo funcionan los CFD y si puedes permitirte asumir un alto riesgo de perder tu dinero.
4. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   4. eToro

   La siguiente plataforma de corredor fiable de nuestra lista regulada por la ASIC, es eToro, uno de los nombres más populares en el sector del trading global. Los miembros de eToro tendrán acceso a una amplia gama de mercados, incluyendo acciones, ETFs, materias primas, índices, criptomonedas y forex. Gracias a la plataforma propietaria del corredor, los traders de forex podrán elegir entre 55 pares de divisas, incluyendo mayores, menores y algunas opciones exóticas.

   Para atender las necesidades de los traders australianos, eToro ha sido autorizado para operar por ASIC, proporcionando sus servicios bajo la licencia Nº 491139. Si deseas verificar la regulación de ASIC de la compañía, puedes chequear su perfil en el sitio web oficial del regulador. Como un miembro adecuado del mercado financiero regulado de Australia, eToro ha adoptado una amplia gama de herramientas y medidas para proteger a sus clientes. Por ello que el dinero de los traders se mantiene en una cuenta bancaria separada y los titulares de cuentas minoristas no podrán operar con un apalancamiento superior a 1:30 para pares de divisas mayores y 20:1 para tickers no mayores.

   Los CFD son instrumentos complejos y están asociados a un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 51 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero cuando operan con CFD con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFD y si puedes permitirte asumir el alto riesgo de perder tu dinero.
5. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   5. XM Group

   El trading es siempre un proceso fluido y agradable si eliges confiar tus inversiones a XM. Lanzada en 2009, la empresa ha acumulado experiencia en este sector y actualmente es uno de los principales brokers de forex de Australia. XM ofrece más de 50 pares de divisas para que los operadores dispongan de un gran número de opciones.

   Aunque merece la pena mencionar las bajas comisiones y los diferenciales competitivos, también hay que destacar la seguridad de los fondos al operar con XM. La marca opera bajo la licencia nº 443670 emitida por ASIC. La validez de la licencia, así como el situación regulatoria de la marca pueden ser verificados en el sitio web oficial del regulador.

   Advertencia de riesgo: Los CFDs son instrumentos complejos y conllevan un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 72,82 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero cuando operan con CFDs con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFDs y si puedes permitirte asumir el alto riesgo de perder tu dinero.
6. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   6. Plus500

   Otro bróker de primer nivel que podemos recomendar a los operadores australianos es Plus500, que lleva proporcionando algunas de las mejores condiciones de trading en línea desde su creación en 2008. La marca ofrece a los clientes una amplia gama de mercados, con opciones de forex que permiten operar con más de 60 pares de divisas. Los clientes de Plus500 pueden disfrutar del mejor valor para sus operaciones, con spreads ajustados y sin comisiones, siendo algunos de los beneficios que la marca les ofrece.

   Plus500 no solo tiene licencia para operar en Australia, sino que también ofrece un gran nivel de transparencia, indicando claramente detalles como números de licencia y reguladores. El bróker ha sido autorizado para operar por ASIC bajo la licencia n.º 417727. Si deseas confirmar la validez de la licencia, puedes verificar el perfil de la empresa en ASIC.

   Los CFDs son instrumentos complejos y conllevan un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 80 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero al operar con CFDs con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFDs y si puedes permitirte asumir el alto riesgo de perder tu dinero.
7. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   7. Eightcap

   Hay varios factores que hacen de Eightcap una excelente opción para el trading de forex. Una amplia selección de instrumentos de trading, algunas de las más populares plataformas de trading y protección de primer nivel para los traders son solo algunos de los elementos que crean un entorno de trading excepcional para traders de todo el mundo. Los traders de forex de Australia estarán contentos de saber que el bróker ofrece CFDs sobre 56 pares de divisas, con spreads competitivos y comisiones disponibles para una gran variedad de instrumentos.

   Para garantizar una experiencia de trading segura, Eightcap se ha asegurado de cumplir con los estrictos requisitos regulatorios impuestos por ASIC. Si visitas el sitio web oficial del bróker, podrás encontrar más información sobre sus licencias, con las operaciones australianas autorizadas a través de AFSL nº. 391441. También podrás encontrar información detallada sobre la empresa en los registros oficiales de ASIC.

   Los CFD son instrumentos complejos y están asociados a un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 76,09 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero cuando operan con CFD con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFD y si puedes permitirte asumir el alto riesgo de perder tu dinero.
8. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   8. FXCM

   Cuando se trata de operar en el mercado de divisas, merece la pena confiar en una marca con experiencia como FXCM. Este corredor comenzó su negocio en 1999, lo que lo convierte en uno de los pioneros en este campo. Con múltiples reguladores autorizando las operaciones del corredor, FXCM también ha obtenido una licencia de servicios financieros de ASIC (n.º 309763). Siguiendo estrictas medidas regulatorias, FXCM se asegura de proteger a sus clientes australianos mediante límites de apalancamiento, protección de saldo negativo y otras herramientas que pueden equilibrar el nivel de riesgo al operar diferentes activos.

   La transparencia es una de las principales prioridades de este corredor, por lo que puedes encontrar fácilmente información sobre sus reguladores y las licencias que ha obtenido en diferentes jurisdicciones. Los operadores australianos también pueden dirigirse al sitio web oficial de ASIC y verificar los detalles de la empresa de FXCM.

   Los CFD son instrumentos complejos y conllevan un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 70 % de las cuentas de inversionistas minoristas pierden dinero cuando operan con CFD con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFD y si puedes permitirte asumir el alto riesgo de perder tu dinero.
9. OPERAR AHORA LEER RESEÑA
   9. Admirals

   Admiral Markets, recientemente rebautizada como Admirals, es otra marca de bróker de buena reputación para recomendar a los traders australianos. El bróker lanzó sus servicios financieros en 2001 y actualmente ofrece más de 8.000 instrumentos de trading a sus clientes en todo el mundo. Los traders australianos también tendrán acceso a los diversos mercados soportados por Admirals, que cuenta con una AFSL n° 410681 que autoriza las operaciones del bróker en Australia.

   Los inversores de forex tendrán la oportunidad de elegir entre 82 pares de divisas, incluyendo los pares de divisas mayores, menores y exóticos más populares. Los spreads bajos y las comisiones competitivas también se cuentan entre los beneficios que los traders australianos podrán disfrutar al convertirse en clientes de Admirals. Regulados por ASIC, Admirals se asegura de seguir estrictas regulaciones para un trading justo y seguro, por lo que el apalancamiento superior a 1:30 no estará disponible para cuentas de trading minoristas. Si deseas confirmar el estado regulatorio del bróker, puedes verificar su perfil en el sitio web oficial de ASIC.

   Los CFD son instrumentos complejos y están asociados a un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 73 % de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero cuando operan con CFD con este proveedor. Debes considerar si comprendes cómo funcionan los CFD y si puedes permitirte asumir un alto riesgo de perder tu dinero.

Acerca del regulador

ASIC se estableció como un organismo regulador en Australia en 1998, mientras que su papel y funciones se estipularon en la Ley de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia del 2001. Para ser elegibles para operar en Australia, los corredores deben obtener una licencia emitida por ASIC. Para ello, se les solicita cumplir con una lista de requisitos que aseguran condiciones de comercio seguras y justas para los comerciantes australianos.

Además de emitir licencias, ASIC también es responsable de adoptar medidas regulatorias siempre que una empresa no garantice condiciones comerciales adecuadas para sus clientes o haya infringido alguna de las reglas y directrices comerciales impuestas por ASIC. En caso de mala conducta, el regulador puede imponer sanciones financieras o revocar la licencia operativa de una entidad. El organismo regulador también participa en el proceso de introducción de nuevas regulaciones relacionadas con los mercados financieros en Australia.

La transparencia es un factor importante en los servicios de comercio llevados a cabo en Australia. Por ello, los comerciantes podrán encontrar información sobre la licencia de cualquier empresa regulada por ASIC en el sitio web oficial de la autoridad. Por tanto, las noticias sobre cualquier acción regulatoria reciente también están disponibles en la página web de ASIC, manteniendo a los traders australianos informados sobre cualquier tema relacionado con el trading.

Requisitos para obtener la aprobación de una licencia ASIC

Una de las razones por las que ASIC es considerado uno de los reguladores más reputados en el ámbito del forex es el proceso de licencia que ha establecido para los brokers australianos. Para ser autorizados a ofrecer servicios financieros, incluyendo trading de forex, a los inversores australianos, los brokers deben cumplir varias condiciones para demostrar que son aptos para realizar tales negocios y para mantener seguros los fondos de sus clientes.

El proceso de solicitud de licencia es bastante sencillo: se pedirá a las compañías que proporcionen una serie de documentos para comprobar que son aptos para ser aprobados de la ASIC. En esta revisión, se comprobarán los requisitos básicos de licencia y cumplimiento que los brokers de forex deben cumplir para ser licenciados por ASIC.

1. Requisito de capital mínimo: De acuerdo con las últimas enmiendas introducidas en el sector de servicios financieros en Australia, las compañías que deseen ser elegibles para ofrecer servicios de forex a los australianos, deben poseer al menos el 10 % de sus ingresos o un mínimo de 1 millón AUD en forma de activos tangibles netos (NTA). También deben contar con un mínimo del 50 % de los NTA en efectivo o equivalente de efectivo.
2. Actualizaciones regulares de NTA: Una vez obtenida una licencia de ASIC, las entidades deberán proporcionar actualizaciones detalladas sobre los NTA de la compañía al final del año. Estos documentos se presentarán junto a otros estados financieros que demuestren los ingresos del bróker y su capacidad para continuar sus operaciones. También se requieren informes trimestrales de flujos de efectivo para los próximos 12 meses, que deberán presentarse regularmente.
3. Requisitos de registro australianos: Para ser elegibles para obtener una licencia de forex de ASIC, los brokers, —incluso los extranjeros—, deberán tener una oficina ubicada en Australia. Las entidades licenciadas deben tener al menos un determinado porcentaje de clientes mayoritarios que sean ciudadanos de Australia.
4. Requisitos de licencia no australianos: Los brokers licenciados por ASIC y que acepten clientes de países fuera de Australia deben tener licencias emitidas por los organismos reguladores basados en las jurisdicciones de los clientes respectivos.
5. Segregación de fondos de los clientes: Los brokers de forex deben mantener los fondos de sus clientes en un fideicomiso, separado del capital de la empresa. Dado que el regulador no permite que los brokers utilicen el dinero de sus clientes como capital de trabajo, las compañías licenciadas deberán utilizar su propio capital para cubrir el riesgo relacionado con la prestación de servicios financieros.
6. Realización de comercio seguro y justo: Los brokers licenciados en Australia deberán convertirse en miembros de la Autoridad Australiana de Quejas Financieras (AFCA). Los licenciatarios también deben nombrar a los gerentes responsables y asegurarse de implementar esquemas internos de resolución de disputas. La ciberseguridad también debe estar garantizada por los brokers, quienes están obligados a implementar políticas, tecnología y otras herramientas que protejan la información sensible y los fondos de sus clientes.

Por lo general, si un broker cumple con todos los requisitos de la licencia, el proceso de revisión de la solicitud y la emisión de la licencia de ASIC tarda entre 120 y 140 días. Las tarifas relacionadas con el proceso de licencia tienden a oscilar entre 35.000 AUD y 50.000 AUD.

¿Está tu dinero protegido?

Los traders australianos pueden estar seguros de que sus fondos siempre estarán debidamente protegidos, obviamente, siempre que el bróker que hayan elegido esté debidamente regulado y licenciado por ASIC. Varias de las condiciones de la licencia que los brókers deben cumplir están implementadas para garantizar que el dinero de los traders siempre estará protegido.

Como ya se mencionó, hay un requisito de capital mínimo que los brokers deben cumplir para poder solicitar una licencia de ASIC. Hasta 2013, el capital mínimo que podría haber calificado a los brókers para una licencia operativa era de 50.000 AUD. El período entre 2013 y febrero de 2014 introdujo un cambio en la condición de capital mínimo, pidiendo a los solicitantes de la licencia poseer el 5% de sus ingresos o un mínimo de 500.000 AUD como NTA. Al menos el 50% de esa cantidad tenía que ser en forma de efectivo o equivalente a efectivo.

A partir de febrero de 2014, siguiendo las normas de Basilea Ⅲ para ingresos y capital, el requisito de capital mínimo ha aumentado significativamente. Se introdujo la condición de poseer el 50% del montante de NTA en efectivo o equivalente a efectivo como una medida para manejar cualquier pérdida inesperada. Dado que los fondos de los clientes se mantienen en cuentas bancarias segregadas, tales pérdidas se cubren solo a través del capital operativo propio de la empresa.

ASIC también requiere que los brókers con licencia implementen herramientas y medidas como cierre de margen y protección de saldo negativo. El primero requiere que los brókers cierren cualquier posición si el margen se reduce al 50% del nivel de margen requerido. El segundo asegura que operar con un apalancamiento más alto no cause pérdidas mayores que las cantidades que los traders han depositado en sus cuentas.

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Escrito por Z. Stefanova | Traducido por Estrella Fernandez