ASIC (Australien) regulierte Forex-Broker

Geschrieben von Zornitsa Stefanova

Zornitsa Stefanova

Zornitsa Stefanova ist eine erfahrene Forex- und Kryptoanalystin. Sie behandelt auch verschiedene finanzielle Themen wie Aktienhandel und Renteninvestitionen.

, | Übersetzt von Marcus Jungnickel

Marcus Jungnickel

Marcus Jungnickel ist als Übersetzer und Redakteur auf die Fachgebiete Finanzen und Wirtschaft spezialisiert. Er betreut die deutsche Version von BestBrokers.com.

, | Aktualisiert: Februar 7, 2025

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist die Regulierungsbehörde, die die Geschäfte von Brokern überwacht, die australische Händler betreuen. Sie ist eine der führenden Regulierungsbehörden in der Branche, und eine von der ASIC erteilte Genehmigung dient in der Regel als Zeichen für seriöse Handelsaktivitäten. Unten haben wir eine Liste der besten Broker bereitgestellt, die unter einer von der australischen Aufsichtsbehörde ASIC ausgestellten Lizenz operieren.

1Fusion Markets

Bewertung: 4,5 ⭐

74–89 % der Kleinanlegerkonten verlieren beim CFD-Handel Geld

Top bewertet

2FP Markets

Bewertung: 4,8 ⭐

73,85 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

3Pepperstone

Bewertung: 4,5 ⭐

75,5 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

4Plus500

Bewertung: 4,0 ⭐

80 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

5XM Group

Bewertung: 3,2 ⭐

72,82 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

6AvaTrade

Bewertung: 4,4 ⭐

76 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

7eToro

Bewertung: 4,1 ⭐

51 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

8Eightcap

Bewertung: 4,2 ⭐

76,09 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

9Admirals

Bewertung: 4,0 ⭐

73 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

10FXCM

Bewertung: 3,5 ⭐

70 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld

ASIC-regulierte Forex-Broker, geordnet nach Trustpilot-Bewertung

Umfassender Vergleich der 10 besten ASIC-regulierten Forex-Broker

Top 10 von der ASIC lizenzierte Broker

1. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   1. Fusion Markets

   Fusion Markets ist zweifellos einer der besten Forex-Broker, die Australier für den Handel wählen können. Der 2017 gegründete Broker hat genügend Erfahrung gesammelt, um die besten Handelsbedingungen für seine Kunden zu bieten. Forex-Optionen umfassen mehr als 200 Währungspaare, einschließlich Haupt-, Neben- und exotischen Währungsticker. Zusätzlich zum Forex-Handel deckt Fusion Markets auch Märkte wie Metalle, Indizes, Energie und weiche Rohstoffe, Krypto und CFDs auf US-Aktien ab.

   Australische Händler haben auch die Möglichkeit, Fusion Markets beizutreten und einige der besten Online-Handelsbedingungen zu genießen. Vollständig lizenziert und reguliert durch ASIC, bietet Fusion Markets Forex-Handelsdienstleistungen unter der australischen Finanzdienstleistungslizenz Nr. 385620 an. Sie können das Fusion Markets-Profil im offiziellen Register der ASIC hier ansehen. Wie jeder seriöse Broker, der in Australien lizenziert ist, bietet Fusion Markets seinen Kunden einen Schutz vor negativen Salden. Unterdessen darf der maximal verfügbare Hebel bei Hauptwährungspaaren 1:30 nicht überschreiten.

   Gleneagle Asset Management Limited (ABN 29 103 162 278), die unter dem Namen Fusion Markets handelt, ist der Emittent der in dieser Mitteilung beschriebenen Fusion Markets-Produkte. Der Handel mit Fusion Markets-Produkten bietet die Möglichkeit von Gewinnen, birgt jedoch auch das Risiko von Verlusten, die die Höhe Ihrer anfänglichen Einzahlung erheblich übersteigen können und ist nicht für alle Anleger geeignet. Sie sollten alle diese Finanzprodukt-Dienstleistungsbedingungen, die Produktinformationsbroschüre (PDS) und den Finanzdienstleitungsleitfaden (auf unserer Website verfügbar) sorgfältig lesen, Ihre eigene finanzielle Situation, Bedürfnisse und Anlageziele in Bezug auf diese Fusion Markets-Produkte berücksichtigen und unabhängigen Finanzrat einholen.
2. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   2. FP Markets

   FP Markets ist seit 2005 auf dem Forex-Markt tätig und zählt heute zu den führenden Brokern mit Tausenden von Händlern. Mit verschiedenen Kontooptionen bietet der Broker seinen Mitgliedern enge Spreads ab nur 0,0 Pips. Gleichzeitig sorgen niedrige Provisionssätze dafür, dass die Handelssitzungen noch lohnender werden. Australische Händler haben auch die Möglichkeit, die von FP Markets abgedeckten Märkte zu erkunden, da die Marke von der ASIC zur Geschäftstätigkeit autorisiert wurde.

   Zusätzlich zum Schutz vor negativem Kontostand haben australische Händler Zugang zu einer Vielzahl von Sicherheitsinstrumenten, die ihre Verluste begrenzen und ihnen helfen können, ihre Risikostufen abzusichern. Unter der Lizenznummer 286354 stellt FP Markets sicher, dass sie die regulatorischen Richtlinien der ASIC befolgen und die besten Handelsbedingungen für ihre australischen Kunden bieten. Wenn Sie die regulatorischen Details über FP Markets überprüfen möchten, können Sie die Details von FP Markets auf der Website der ASIC einsehen.

   10 pro Quartal für Nicht-AU-Händler; 20 pro Quartal und nominelles Volumen von 1.000.000 AU$ pro 4 Quartale im letzten 1 Jahr 73,85 % der CFD-Konten von Privatanlegern verlieren Geld
3. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   3. Pepperstone

   Das 2010 gegründete Unternehmen Pepperstone ist seit über mehr als einem Jahrzehnt im Forex-Handelssektor tätig und bietet Händlern die besten Handelsbedingungen online. Die Marke richtet sich an Investoren aus mehr als 160 Ländern und verfügt über eine ASIC-Lizenz, die ihre Geschäftstätigkeit in Australien autorisiert. Sie können mehr als 90 Währungspaare handeln, mit beliebten Handelsplattformen wie MT4, MT5, TradingView, cTrader und sogar einer firmeneigenen Handelslösung, die den Händlern zur Verfügung steht.

   Pepperstone ist dank einer von ASIC ausgestellten Lizenz (Nr. 414530) berechtigt, Finanzdienstleistungen für Australier anzubieten. Diejenigen, die die Gültigkeit der Lizenz und die von ASIC ausgestellte Genehmigung des Brokers überprüfen möchten, können das Profil der Marke auf der offiziellen Website des australischen Regulators einsehen.

   CFDs sind komplexe Instrumente und bergen ein hohes Risiko, aufgrund von Hebel 1:100 schnell Geld zu verlieren. 75,5 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie CFDs bei diesem Anbieter handeln. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
4. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   4. AvaTrade

   Händler aus Australien, die einen vertrauenswürdigen Broker für ihre Forex-Handelssitzungen suchen, können die Website von AvaTrade besuchen. Dort haben sie die Möglichkeit, aus beliebten Handelsplattformen zu wählen und mit 55 verschiedenen Währungspaaren zu handeln. Einige der niedrigsten Spreads und geringen Kommissionsgebühren machen AvaTrade zu einer perfekten Option für Ihren Forex-Handel. In der Zwischenzeit ist die Sicherheit Ihrer Gelder gewährleistet, da die Marke die regulatorischen Bedingungen der ASIC erfüllt.

   Um finanzielle Dienstleistungen für Händler mit Sitz in Australien anzubieten, operiert AvaTrade unter der Lizenz Nr. 406684. Die australische Einheit des Brokers wird von Ava Capital Markets Australia PTY Ltd. betrieben, deren ASIC-Profil hier gefunden werden kann. In Übereinstimmung mit den von der australischen Regulierungsbehörde auferlegten Richtlinien hat AvaTrade eine breite Palette von Sicherheitswerkzeugen übernommen, einschließlich des Schutzes vor negativem Kontostand für alle Konten von Kleinanlegern.

   CFDs sind komplexe Instrumente und bergen ein hohes Risiko, aufgrund von Hebelwirkung schnell Geld zu verlieren. 76 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie mit diesem Anbieter CFDs handeln. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
5. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   5. eToro

   Die nächste seriöse Broker-Marke, die von der ASIC reguliert wird, ist eToro, eine der bekanntesten Namen im globalen Handelssektor. Mitglieder von eToro erhalten Zugang zu einer breiten Palette von Märkten, darunter Aktien, ETFs, Rohstoffe, Indizes, Krypto und Forex. Dank der proprietären Plattform des Brokers können Forex-Händler aus 55 Währungspaaren wählen, darunter wichtige, kleinere und einige exotische Optionen.

   Um den Bedürfnissen australischer Händler gerecht zu werden, wurde eToro von der ASIC zur Tätigkeit autorisiert und bietet seine Dienstleistungen unter der Lizenz Nr. 491139 an. Wenn Sie die ASIC-Regulierung des Unternehmens überprüfen möchten, können Sie ihr Profil auf der offiziellen Website des Regulators einsehen. Als ordentliches Mitglied des regulierten Finanzmarktes in Australien hat eToro eine breite Palette von Werkzeugen und Maßnahmen eingeführt, um seine Kunden zu schützen. Aus diesem Grund wird das Geld der Händler auf einem separaten Bankkonto aufbewahrt, und Inhaber von Einzelhandelskonten werden nicht mit einem Hebel von mehr als 1:30 für Hauptwährungspaare und 1:20 für Nicht-Hauptwährungspaare handeln können.

   CFDs sind komplexe Instrumente und bergen ein hohes Risiko, aufgrund von Hebelwirkung schnell Geld zu verlieren. 51 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie CFDs bei diesem Anbieter handeln. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren, und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
6. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   6. XM Group

   Der Handel ist immer ein reibungsloser und angenehmer Prozess, wenn Sie sich entscheiden, XM mit Ihren Investitionen zu vertrauen. Das 2009 gegründete Unternehmen hat Erfahrung in diesem Bereich aufgebaut und ist derzeit einer der besten Forex-Broker in Australien. Um sicherzustellen, dass Händler viele Optionen haben, bietet XM mehr als 50 Währungspaare zum Handel.

   Während die niedrigen Kommissionen und die wettbewerbsfähig engen Spreads erwähnenswert sind, möchten wir auch die Sicherheit der eigenen Gelder beim Handel mit XM hervorheben. Die Marke arbeitet unter der Lizenz Nr. 443670, die von ASIC ausgestellt wurde. Die Gültigkeit der Lizenz sowie der regulatorische Status der Marke können auf der offiziellen Website der Regulierungsbehörde überprüft werden.

   Risikowarnung: CFDs sind komplexe Instrumente und bergen ein hohes Risiko, aufgrund der Hebelwirkung schnell Geld zu verlieren. 72,82 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld beim CFD-Handel mit diesem Anbieter. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren, und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
7. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   7. Plus500

   Ein weiterer erstklassiger Broker, den wir australischen Tradern empfehlen können, ist Plus500, das seit seiner Gründung im Jahr 2008 einige der besten Handelsbedingungen online bietet. Die Marke bietet Kunden eine breite Palette an Märkten, wobei Forex-Optionen den Handel mit mehr als 60 Währungspaaren ermöglichen. Mitglieder von Plus500 können das beste Preis-Leistungs-Verhältnis für ihre Trades genießen, mit engen Spreads und keiner Kommission als einige der Vorteile, die die Marke ihren Kunden bietet.

   Plus500 ist nicht nur lizenziert, um in Australien zu operieren, sondern hat auch ein hohes Maß an Transparenz angenommen, indem es Details wie Lizenznummern und Regulierungsbehörden klar angibt. Der Broker wurde von ASIC unter der Lizenz-Nr. 417727 zur Tätigkeit autorisiert. Wenn Sie die Gültigkeit der Lizenz weiter bestätigen möchten, können Sie das ASIC-Profil des Unternehmens überprüfen.

   CFDs sind komplexe Instrumente und gehen mit einem hohen Risiko einher, aufgrund von Hebelwirkung schnell Geld zu verlieren. 80 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld beim Handel mit CFDs bei diesem Anbieter. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
8. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   8. Eightcap

   Es gibt mehrere Faktoren, die Eightcap zu einem großartigen Ort für Ihren Forex-Handel machen. Eine große Auswahl an Handelsinstrumenten, beliebte Handelsplattformen und erstklassiger Schutz für Trader sind nur einige der Elemente, die eine hervorragende Handelsumgebung für Trader aus aller Welt schaffen. Forex-Trader aus Down Under werden erfreut sein zu wissen, dass der Broker CFDs auf 56 Währungspaare anbietet, mit wettbewerbsfähigen Spreads und Kommissionssätzen, die für eine große Auswahl an Instrumenten verfügbar sind.

   Um ein sicheres Handelserlebnis zu gewährleisten, hat Eightcap dafür gesorgt, die strengen regulatorischen Anforderungen der ASIC zu befolgen. Wenn Sie die offizielle Website des Brokers besuchen, können Sie mehr Informationen über seine Lizenzen finden, wobei die australischen Operationen über AFSL Nr. 391441 autorisiert sind. Detaillierte Informationen über das Unternehmen sind auch in den offiziellen Registern der ASIC zu finden.

   CFDs sind komplexe Finanzinstrumente, die mit einem hohen Risiko verbunden sind, schnell Geld zu verlieren (1:100). 76,09 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie CFDs mit diesem Anbieter handeln. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren, und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.
9. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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   9. FXCM

   Wenn es um den Devisenhandel geht, lohnt es sich immer, einer erfahrenen Marke wie FXCM zu vertrauen. Dieser Broker hat seine Tätigkeit bereits 1999 aufgenommen und ist damit einer der Pioniere auf diesem Gebiet. Mit mehreren Regulierungsbehörden, die die Geschäfte des Brokers genehmigen, hat FXCM auch eine Finanzdienstleistungslizenz von der ASIC (Nr. 309763) erhalten. Gemäß strenger regulatorischer Maßnahmen stellt FXCM sicher, dass seine australischen Kunden durch Hebelbegrenzungen, Schutz vor negativem Kontostand und andere Instrumente geschützt werden, die das Risikoniveau beim Handel mit verschiedenen Vermögenswerten ausgleichen können.

   Transparenz hat für diesen Broker oberste Priorität, weshalb Sie leicht Informationen über seine Regulierungsbehörden und die in verschiedenen Rechtsgebieten erhaltenen Lizenzen finden können. Bequem genug können australische Händler auch die offizielle Website der ASIC besuchen und Informationen zu den Unternehmensdetails von FXCM einsehen.

   CFDs sind komplexe Finanzinstrumente und bergen aufgrund der Hebelwirkung ein hohes Risiko, schnell Geld zu verlieren. 70 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie mit CFDs bei diesem Anbieter handeln. Sie sollten sich überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren und ob Sie es sich leisten können, das hohe Verlustrisiko einzugehen.
10. JETZT HANDELN BEWERTUNG LESENTrustpilot-Bewertung

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    10. Admirals

    Admiral Markets, kürzlich in Admirals umbenannt, ist eine weitere seriöse Broker-Marke, die wir australischen Tradern empfehlen können. Der Broker startete seine Finanzdienstleistungen im Jahr 2001 und bietet derzeit mehr als 8.000 Handelsinstrumente für seine weltweit ansässigen Kunden an. Australische Trader haben ebenfalls Zugang zu den verschiedenen Märkten, die von Admirals unterstützt werden, mit einer AFSL-Nr. 410681, die die Tätigkeiten des Brokers in Australien genehmigt.

    Forex-Investoren haben die Möglichkeit, aus 82 Währungspaaren zu wählen, darunter beliebte Haupt-, Neben- und exotische Währungsticker. Enge Spreads und wettbewerbsfähige Kommissionen gehören ebenfalls zu den Vorteilen, die australische Trader genießen können, nachdem sie Kunden von Admirals geworden sind. Reguliert von der ASIC stellt Admirals sicher, dass es strenge Vorschriften für fairen und sicheren Handel befolgt, weshalb Hebel über 1:30 für Einzelhandelskonten nicht verfügbar sein werden. Wenn Sie den Regulierungsstatus des Brokers bestätigen möchten, können Sie sein Profil auf der offiziellen Website der ASIC überprüfen.

    CFDs sind komplexe Instrumente und bergen ein hohes Risiko, schnell Geld zu verlieren aufgrund von Hebelwirkung. 73 % der Konten von Kleinanlegern verlieren Geld, wenn sie CFDs bei diesem Anbieter handeln. Sie sollten überlegen, ob Sie verstehen, wie CFDs funktionieren, und ob Sie es sich leisten können, das hohe Risiko einzugehen, Ihr Geld zu verlieren.

Über den Regulierer

ASIC wurde 1998 als Regulierungsbehörde in Australien gegründet, während ihre Rolle und Funktionen im Australian Securities and Investments Commission Act 2001 festgelegt wurden. Um in Australien tätig sein zu dürfen, müssen Broker eine von der ASIC ausgestellte Lizenz erwerben. Dafür müssen sie eine Liste von Anforderungen erfüllen, die sichere und faire Handelsbedingungen für australische Händler gewährleisten.

Neben der Erteilung von Lizenzen ist ASIC auch dafür zuständig, regulatorische Maßnahmen zu ergreifen, wenn ein Unternehmen keine ordnungsgemäßen Handelsbedingungen für seine Kunden sicherstellt oder gegen Handelsregeln und -richtlinien verstößt, die von ASIC auferlegt wurden. Im Falle eines Fehlverhaltens kann die Regulierungsbehörde finanzielle Strafen verhängen oder die Betriebslizenz einer Einheit entziehen. Die Regulierungsbehörde beteiligt sich auch an der Einführung neuer Vorschriften im Hinblick auf die Finanzmärkte in Australien.

Transparenz ist ein wichtiger Faktor für die Handelsdienstleistungen in Australien. Daher können Händler auf der offiziellen Website der Behörde Lizenzinformationen über jedes von der ASIC regulierte Unternehmen finden. Außerdem sind auf der Webseite von ASIC auch Nachrichten über die jüngsten regulatorischen Maßnahmen verfügbar, damit Australier über jedes handelsspezifische Thema informiert sind.

Anforderungen für die Lizenzgenehmigung

Einer der Gründe, warum ASIC als einer der renommiertesten Regulierungsbehörden in der Forex-Branche gilt, ist der Lizenzierungsprozess, den sie für australische Broker etabliert hat. Um berechtigt zu sein, Finanzdienstleistungen, einschließlich Forex-Handel, australischen Investoren anzubieten, müssen Broker mehrere Bedingungen erfüllen, die beweisen, dass sie berechtigt sind, solche Geschäfte durchzuführen und die Gelder ihrer Kunden sicher zu verwahren.

Das Verfahren zur Beantragung einer Lizenz ist relativ einfach, aber Unternehmen werden aufgefordert, eine Reihe von Dokumenten vorzulegen, die ihre Berechtigung zur Genehmigung durch die ASIC belegen. In diesem Überblick werden wir die grundlegenden Lizenz- und Compliance-Anforderungen abdecken, die Forex-Broker erfüllen müssen, um von der ASIC lizenziert zu werden.

1. Mindestkapitalanforderung:Nach den jüngsten Änderungen im Finanzdienstleistungssektor in Australien müssen Unternehmen, die berechtigt sein wollen, Forex-Dienstleistungen für Australier anzubieten, mindestens 10 % ihres Umsatzes oder mindestens 1.000.000 AU$ in Form von nettoreellen Vermögenswerten (NTA) besitzen. Mindestens 50 % des NTA eines Unternehmens müssen in bar oder in baräquivalenten Mitteln gehalten werden.
2. Regelmäßige NTA-Updates:Nach Erhalt einer ASIC-Lizenz sind die Unternehmen verpflichtet, zum Jahresende detaillierte Aktualisierungen über den NTA des Unternehmens vorzulegen. Diese Unterlagen werden zusammen mit anderen finanziellen Berichten eingereicht, die das Einkommen des Brokers und seine Fähigkeit zur Fortführung der Geschäftstätigkeit nachweisen. Auch vierteljährliche Berichte über die Cashflows für die kommenden 12 Monate müssen regelmäßig eingereicht werden.
3. Australische Registrierungsanforderungen:Um berechtigt zu sein, eine Forex-Lizenz von der ASIC zu erhalten, müssen Broker, auch ausländische, ein Büro in Australien haben. Lizenzierte Unternehmen müssen mindestens ein paar bedeutende Kunden haben, die Bürger Australiens sind.
4. Nicht-australische Lizenzanforderungen:Broker, die von der ASIC lizenziert sind und Kunden aus Ländern außerhalb Australiens akzeptieren, müssen Lizenzen von den in den jeweiligen Jurisdiktionen der Kunden ansässigen Regulierungsbehörden besitzen.
5. Trennung von Kundengeldern:Forex-Broker müssen die Gelder ihrer Kunden in einem Treuhandkonto getrennt vom Unternehmenskapital halten. Da der Regulierer es Brokern nicht gestattet, das Geld ihrer Kunden als Betriebskapital zu nutzen, müssen lizenzierte Unternehmen ihr eigenes Kapital einsetzen, um das mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen verbundene Risiko abzusichern.
6. Sicherer und fairer Handel:In Australien lizenzierte Broker müssen Mitglieder der Australian Financial Complaints Authority (AFCA) werden. Lizenznehmer müssen auch Verantwortliche Manager ernennen und sicherstellen, dass interne Streitbeilegungsverfahren implementiert werden. Auch die Cybersicherheit muss von Brokern gewährleistet werden, die verpflichtet sind, Richtlinien, Technologien und andere Werkzeuge einzusetzen, die die sensiblen Informationen und Gelder ihrer Kunden schützen.

Typischerweise dauert der Prozess der Überprüfung des Antrags und der Ausstellung der ASIC-Lizenz zwischen 120 und 140 Tagen, wenn ein Broker alle Lizenzanforderungen erfüllt. Die mit dem Lizenzierungsprozess verbundenen Gebühren liegen tendenziell zwischen 35.000 AU$ und 50.000 AU$.

Ist Ihr Geld geschützt?

Australische Händler können sich darauf verlassen, dass ihre Gelder stets angemessen geschützt sind, vorausgesetzt, der von ihnen gewählte Broker ist von ASIC reguliert und lizenziert. Viele Lizenzbedingungen, die Broker erfüllen müssen, werden umgesetzt, um sicherzustellen, dass das Geld der Händler stets sicher ist.

Wie bereits erwähnt, gibt es eine Mindestkapitalanforderung, die Broker erfüllen müssen, um berechtigt zu sein, eine ASIC-Lizenz zu beantragen. Bis 2013 betrug das Mindestkapital, das Broker für eine Betriebslizenz qualifizieren konnte, 50.000 AU$. Der Zeitraum zwischen 2013 und Februar 2014 führte zu einer Änderung der Mindestkapitalbedingung, die beantragenden Lizenznehmern vorschrieb, 5 % ihrer Einnahmen oder mindestens 500.000 AU$ als NTA zu besitzen. Mindestens 50 % dieses Betrags mussten in Form von Bargeld oder gleichwertigem Bargeld sein.

Seit Februar 2014, gemäß den Basel-III-Normen für Einnahmen und Kapital, wurde die Mindestkapitalanforderung erheblich erhöht. Die Bedingung, 50 % des NTA-Betrags in bar oder baräquivalent zu halten, wurde als Maßnahme eingeführt, um unerwartete Verluste zu bewältigen. Da die Gelder der Kunden auf separaten Bankkonten gehalten werden, werden solche Verluste nur über das eigene Betriebskapital des Unternehmens gedeckt.

ASIC verlangt auch von lizenzierten Brokern, dass sie Werkzeuge und Maßnahmen wie Margin Closeout und Schutz vor negativem Saldo implementieren. Ersteres verlangt von Brokern, alle Positionen zu schließen, wenn die Margin auf 50 % der erforderlichen Margin-Ebene reduziert wird. Letzteres stellt sicher, dass der Handel mit höherem Hebel keine Verluste verursacht, die größer sind als die Beträge, die Händler auf ihre Konten eingezahlt haben.

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Geschrieben von Z. Stefanova | Übersetzt von Marcus Jungnickel